01 Mar Buenas prácticas para evitar lavado de activos / financiación del terrorismo
Autor:
Geovanny Aldana
Oficial de cumplimiento desde hace 11 años, Tecnólogo en Ingeniería Industrial, diplomado en Gestión Integral del Riesgo, diplomado en Admón. del riesgo en lavado de activos y financiación del terrorismo, diplomado de Gerencia de Operaciones
- Establezca políticas y procedimientos claros en cada área de su empresa donde se identifiquen claramente las situaciones en las que se debe hacer control
- Al comprar bienes como locales, oficinas, indague sobre el origen de los bienes a adquirir, solicite certificados de tradición y libertad y los precios de mercado que no difieran con los precios que ofrecen
- Establezca directrices para expedir certificados o referencias, especialmente a proveedores y asociados de los que no se tiene pleno conocimiento y contacto.
- Prepare a su personal de manera permanente sobre políticas, procedimientos, y nuevas formas de delito
- Adopte los mecanismos de conocimiento al asociado/cliente y del mercado
- Identifique las señales de alerta, ya que así facilitara el reconocimiento de una operación inusual y posteriormente una operación sospechosa
- Capacite a sus funcionarios y directivos, mínimo anualmente sobre lavado de Activos y Financiación del terrorismo, realizando una evaluación sobre el tema en cuestión
- Deberá incluir controles sobre los procesos de su cooperativa
- Revise a sus funcionarios, directivos, clientes, asociado y proveedores en las listas vinculantes y restrictiva para Colombia
Este artículo obedece a la opinión del autor, Confecoop Valle no se hace responsable por los puntos de vista que allí se expresen